Servicii Financiare · Conformitate

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Semnalați modelele de activitate ale contului potențial suspecte echipei de conformitate – agentul nu ia niciodată o determinare SAR în sine.

Aplicații de care are nevoie

Sistem de bază/politică Sistem de creditare, politică sau abonament pentru reînnoiri și solduri. Conectați-vă în timpul configurării
CRM Salesforce, HubSpot sau CRM local pentru clienți potențiali și contacte. Conectați-vă în timpul configurării

Cum funcționează

  1. Identifică modele de tranzacție care se potrivesc cu semnalizatoarele prestabilite, definite de conformitate (nu judecata agentului) în timpul interacțiunilor de întreținere de rutină, prin intermediul sistemului de monitorizare.
  2. Extinde modelul semnalat imediat și în mod confidențial către echipa de conformitate/BSA, fără a discuta despre steag cu clientul.
  3. Continuă întreținerea de rutină în mod normal fără a semnala vreo suspiciune.
  4. Înregistrează escalarea conform procedurilor de conformitate ale instituției, scrise în CRM.

Surse de date

Reguli de monitorizare a tranzacțiilor definite de conformitate

Ceea ce vizează

  • Tiparele semnalate au escaladat în intervalul de timp intern necesar Ţintă 100%
  • Escalările de conformitate înregistrate cu toate detaliile necesare Ţintă 100%