Services financiers · Conformité

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Signalez les modèles d'activité de compte potentiellement suspects à l'équipe de conformité : l'agent ne prend jamais lui-même une détermination SAR.

Applications dont cela a besoin

Système de base/politique Système de prêt, de politique ou d’abonnement pour les renouvellements et les soldes. Se connecter pendant la configuration
GRC Salesforce, HubSpot ou votre CRM local pour les prospects et contacts. Se connecter pendant la configuration

Comment ça marche

  1. Identifie les modèles de transaction correspondant aux indicateurs prédéfinis et définis par la conformité (et non le jugement de l'agent) lors des interactions de maintenance de routine, via le système de surveillance.
  2. Transmet le modèle signalé immédiatement et de manière confidentielle à l'équipe de conformité/BSA, sans discuter du signalement avec le client.
  3. Continue l'entretien de routine sans éveiller aucun soupçon.
  4. Enregistre l'escalade conformément aux procédures de conformité de l'institution, écrites dans le CRM.

Sources de données

Règles de surveillance des transactions définies par la conformité

Ce qu'il cible

  • Les modèles signalés ont été transmis dans le délai interne requis Cible 100%
  • Escalades de conformité enregistrées avec tous les détails requis Cible 100%