Servizi finanziari · Conformità

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Segnala modelli di attività dell'account potenzialmente sospetti al team di conformità: l'agente non effettua mai una determinazione SAR da solo.

App di cui hai bisogno

Sistema centrale/politico Sistema di prestito, polizza o abbonamento per rinnovi e saldi. Connettiti durante la configurazione
CRM Salesforce, HubSpot o il tuo CRM locale per lead e contatti. Connettiti durante la configurazione

Come funziona

  1. Identifica i modelli di transazione che corrispondono ai flag preimpostati e definiti dalla conformità (non il giudizio dell'agente) durante le interazioni di manutenzione di routine, tramite il sistema di monitoraggio.
  2. Inoltra il modello segnalato in modo immediato e confidenziale al team conformità/BSA, senza discutere del flag con il cliente.
  3. Continua la manutenzione di routine normalmente senza destare alcun sospetto.
  4. Registra la escalation in base alle procedure di conformità dell'istituto, scritta nel CRM.

Origini dei dati

Regole di monitoraggio delle transazioni definite dalla conformità

A cosa mira

  • I modelli contrassegnati sono stati intensificati entro la sequenza temporale interna richiesta Bersaglio 100%
  • Escalation di conformità registrate con tutti i dettagli richiesti Bersaglio 100%