Financiële diensten · Naleving

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Markeer potentieel verdachte accountactiviteitspatronen aan het complianceteam; de agent stelt nooit zelf een SAR vast.

Apps die dit nodig heeft

Kern-/beleidssysteem Leningen-, polis- of abonnementssysteem voor verlengingen en saldi. Maak verbinding tijdens de installatie
CRM Salesforce, HubSpot of uw lokale CRM voor leads & contacten. Maak verbinding tijdens de installatie

Hoe het werkt

  1. Identificeert transactiepatronen die overeenkomen met vooraf ingestelde, door naleving gedefinieerde vlaggen (niet het oordeel van de agent) tijdens routinematige onderhoudsinteracties, via het monitoringsysteem.
  2. Escaleert het gesignaleerde patroon onmiddellijk en vertrouwelijk naar het compliance-/BSA-team, zonder de markering met de klant te bespreken.
  3. Zet het routineonderhoud normaal voort zonder enig vermoeden te wekken.
  4. Registreert de escalatie volgens de complianceprocedures van de instelling, geschreven naar de CRM.

Gegevensbronnen

Door compliance gedefinieerde regels voor transactiemonitoring

Waar het op gericht is

  • Gemarkeerde patronen escaleerden binnen de vereiste interne tijdlijn Doel 100%
  • Compliance-escalaties worden geregistreerd met alle vereiste details Doel 100%