Usługi finansowe · Zgodność

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Zgłoś potencjalnie podejrzane wzorce aktywności na koncie zespołowi ds. zgodności — agent nigdy sam nie ustala SAR.

Aplikacje, których to potrzebuje

System podstawowy / polityczny System pożyczek, polis lub subskrypcji w celu odnowienia i salda. Połącz się podczas konfiguracji
CRM Salesforce, HubSpot lub lokalny CRM dla potencjalnych klientów i kontaktów. Połącz się podczas konfiguracji

Jak to działa

  1. Identyfikuje wzorce transakcji odpowiadające wcześniej ustawionym, zdefiniowanym flagom (nie ocenie agenta) podczas rutynowych interakcji serwisowych za pośrednictwem systemu monitorowania.
  2. Eskaluje oznaczony wzorzec natychmiastowo i poufnie do zespołu ds. zgodności/BSA, bez omawiania flagi z klientem.
  3. Kontynuuje normalne rutynowe serwisowanie bez wzbudzania jakichkolwiek podejrzeń.
  4. Rejestruje eskalację zgodnie z procedurami zgodności instytucji, zapisaną w systemie CRM.

Źródła danych

Zdefiniowane pod kątem zgodności zasady monitorowania transakcji

Co jest celem

  • Oznaczone wzorce uległy eskalacji w wymaganym wewnętrznym czasie Cel 100%
  • Eskalacje dotyczące zgodności są rejestrowane ze wszystkimi wymaganymi szczegółami Cel 100%