Финансовые услуги · Согласие

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Сообщайте команде по обеспечению соответствия о потенциально подозрительных действиях в учетной записи — агент никогда не принимает решение о SAR самостоятельно.

Приложения, которые нужны

Ядро/система политик Система кредитования, политики или подписки для продления и баланса. Подключитесь во время настройки
CRM Salesforce, HubSpot или местная CRM для потенциальных клиентов и контактов. Подключитесь во время настройки

Как это работает

  1. Выявляет шаблоны транзакций, соответствующие заранее установленным флажкам соответствия (а не суждениям агента) во время рутинных сервисных взаимодействий через систему мониторинга.
  2. Немедленно и конфиденциально передает помеченный шаблон группе обеспечения соответствия требованиям/BSA, не обсуждая пометку с клиентом.
  3. Продолжает плановое обслуживание в обычном режиме, не вызывая никаких подозрений.
  4. Регистрирует эскалацию в соответствии с процедурами соответствия учреждения, записывая их в CRM.

Источники данных

Правила мониторинга транзакций, определяемые соответствием

На что он нацелен

  • Помеченные шаблоны были переданы на рассмотрение в пределах требуемого внутреннего графика. Цель 100%
  • Эскалация соответствия требованиям протоколируется со всеми необходимыми подробностями Цель 100%