Finanzdienstleistungen · Einhaltung

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Melden Sie potenziell verdächtige Kontoaktivitätsmuster dem Compliance-Team – der Agent trifft niemals selbst eine SAR-Entscheidung.

Apps, die das braucht

Kern-/Richtliniensystem Kredit-, Policen- oder Abonnementsystem für Verlängerungen und Guthaben. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her
CRM Salesforce, HubSpot oder Ihr lokales CRM für Leads und Kontakte. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her

Wie es funktioniert

  1. Identifiziert über das Überwachungssystem Transaktionsmuster, die mit voreingestellten, durch Compliance definierten Flags übereinstimmen (keine Beurteilung durch den Agenten) während routinemäßiger Wartungsinteraktionen.
  2. Eskaliert das gemeldete Muster sofort und vertraulich an das Compliance-/BSA-Team, ohne die Meldung mit dem Kunden zu besprechen.
  3. Führt die routinemäßige Wartung normal fort, ohne dass ein Verdacht entsteht.
  4. Protokolliert die Eskalation gemäß den Compliance-Verfahren der Institution und schreibt sie in das CRM.

Datenquellen

Compliance-definierte Transaktionsüberwachungsregeln

Worauf es abzielt

  • Gekennzeichnete Muster eskalierten innerhalb des erforderlichen internen Zeitrahmens Ziel 100%
  • Compliance-Eskalationen werden mit allen erforderlichen Details protokolliert Ziel 100%