Servicios Financieros · Cumplimiento

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Señale patrones de actividad de cuenta potencialmente sospechosos al equipo de cumplimiento: el agente nunca toma una determinación de SAR por sí mismo.

Aplicaciones que esto necesita

Núcleo / Sistema de Políticas Sistema de préstamo, póliza o suscripción para renovaciones y saldos. Conectarse durante la configuración
CRM Salesforce, HubSpot o tu CRM local para clientes potenciales y contactos. Conectarse durante la configuración

como funciona

  1. Identifica patrones de transacciones que coinciden con indicadores preestablecidos y definidos por cumplimiento (no el juicio del agente) durante las interacciones de servicio de rutina, a través del sistema de monitoreo.
  2. Escala el patrón marcado de forma inmediata y confidencial al equipo de cumplimiento/BSA, sin discutir el patrón con el cliente.
  3. Continúa con el servicio de rutina normalmente sin levantar sospechas.
  4. Registra la escalada según los procedimientos de cumplimiento de la institución, escritos en el CRM.

Fuentes de datos

Reglas de monitoreo de transacciones definidas por cumplimiento

A qué se dirige

  • Los patrones marcados aumentaron dentro del cronograma interno requerido Objetivo 100%
  • Escalamientos de cumplimiento registrados con todos los detalles requeridos Objetivo 100%