Фінансові послуги · Відповідність

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Повідомляйте про потенційно підозрілі шаблони активності в обліковому записі команді відповідності — агент ніколи не проводить визначення SAR сам.

Потрібні програми

Основна / система політики Кредитування, політика або система передплати для поновлення та балансу. Підключіться під час налаштування
CRM Salesforce, HubSpot або ваш місцевий CRM для потенційних клієнтів і контактів. Підключіться під час налаштування

Як це працює

  1. Визначає шаблони транзакцій, які відповідають попередньо встановленим, визначеним відповідністю прапорцям (не на думку агента) під час звичайних взаємодій з обслуговуванням через систему моніторингу.
  2. Передає позначений шаблон негайно та конфіденційно команді відповідності/BSA, не обговорюючи позначку з клієнтом.
  3. Продовжує нормальне обслуговування без будь-яких підозр.
  4. Реєструє ескалацію відповідно до процедур відповідності установи, записаних у CRM.

Джерела даних

Правила моніторингу транзакцій, визначені відповідністю

На що він спрямований

  • Позначені шаблони розширювалися протягом необхідного внутрішнього терміну Цільова 100%
  • Ескалація відповідності реєструється з усіма необхідними деталями Цільова 100%