Финансови услуги · Съответствие

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Маркирайте потенциално подозрителни модели на активност в акаунта на екипа за съответствие — агентът никога не прави сам SAR.

Приложения, от които има нужда

Основна / политическа система Кредитиране, политика или система за абонамент за подновявания и баланси. Свързване по време на настройка
CRM Salesforce, HubSpot или вашият местен CRM за потенциални клиенти и контакти. Свързване по време на настройка

Как работи

  1. Идентифицира модели на транзакции, съответстващи на предварително зададени флагове, дефинирани от съответствието (не преценка на агент) по време на рутинни взаимодействия при обслужване, чрез системата за наблюдение.
  2. Ескалира незабавно и поверително маркирания модел към екипа за съответствие/BSA, без да обсъжда флага с клиента.
  3. Продължава нормалното рутинно обслужване, без да предизвиква никакви подозрения.
  4. Регистрира ескалацията съгласно процедурите за съответствие на институцията, записани в CRM.

Източници на данни

Дефинирани от съответствието правила за наблюдение на транзакции

Какво цели

  • Маркираните модели ескалираха в рамките на изискваната вътрешна времева линия Цел 100%
  • Ескалациите на съответствие, регистрирани с пълните необходими подробности Цел 100%