Serviços financeiros · Conformidade

Suspicious Activity Escalation (Non-Determinative)

Sinalize padrões de atividade de conta potencialmente suspeitos para a equipe de conformidade — o agente nunca faz uma determinação de SAR sozinho.

Aplicativos que isso precisa

Núcleo/Sistema de Política Sistema de empréstimo, apólice ou assinatura para renovações e saldos. Conectar durante a configuração
CRM Salesforce, HubSpot ou seu CRM local para leads e contatos. Conectar durante a configuração

Como funciona

  1. Identifica padrões de transação que correspondem a sinalizadores pré-definidos e definidos por conformidade (sem julgamento do agente) durante interações de serviço de rotina, por meio do sistema de monitoramento.
  2. Encaminha o padrão sinalizado de forma imediata e confidencial para a equipe de conformidade/BSA, sem discutir a sinalização com o cliente.
  3. Continua a manutenção de rotina normalmente sem levantar qualquer suspeita.
  4. Registra o escalamento de acordo com os procedimentos de conformidade da instituição, gravados no CRM.

Fontes de dados

Regras de monitoramento de transações definidas por conformidade

O que ele visa

  • Padrões sinalizados escalados dentro do cronograma interno exigido Alvo 100%
  • Escalações de conformidade registradas com todos os detalhes necessários Alvo 100%