Finanzdienstleistungen · Einhaltung

Know-Your-Customer (KYC) Periodic Refresh

Sammeln Sie regelmäßig KYC-Aktualisierungsinformationen, die für die fortlaufende Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erforderlich sind.

Apps, die das braucht

CRM Salesforce, HubSpot oder Ihr lokales CRM für Leads und Kontakte. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her
Eingehende E-Mail Lassen Sie den Agenten E-Mail-Anfragen lesen und beantworten. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her

Wie es funktioniert

  1. Identifiziert Konten, die für eine regelmäßige KYC-Aktualisierung fällig sind gemäß dem risikobasierten Überprüfungsplan des Instituts über die KYC-Plattform.
  2. Fordert aktualisierte Informationen (Beschäftigungsstatus, Bestätigung der Geldquelle, Aktualisierungen des wirtschaftlichen Eigentums für Unternehmen) im erforderlichen strukturierten Format an.
  3. Eskaliert alle wesentlichen Änderungen oder unvollständigen Antworten zur Überprüfung an das Compliance-Team.
  4. Bestätigt den Abschluss der Aktualisierung und aktualisiert den Compliance-Datensatz, der auf die KYC-Plattform geschrieben wird.

Datenquellen

Zeitplan für die Überprüfung der KYC-Plattform Risikobasierte Aktualisierungsanforderungen

Worauf es abzielt

  • Fällige Konten werden innerhalb der gesetzlichen Frist aktualisiert Ziel 95%