Finanzdienstleistungen · Einhaltung

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Verfolgen und erinnern Sie Berater/Agenten an die Fristen für die Erneuerung ihrer eigenen Lizenz und Weiterbildung.

Apps, die das braucht

CRM Salesforce, HubSpot oder Ihr lokales CRM für Leads und Kontakte. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her
Eingehende E-Mail Lassen Sie den Agenten E-Mail-Anfragen lesen und beantworten. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her

Wie es funktioniert

  1. Überwacht den Ablauf der Lizenz und den Abschlussstatus der Weiterbildung jedes Beraters/Agenten nach Bundesstaat über das Lizenzverfolgungssystem.
  2. Sendet Erinnerungen in festgelegten Abständen vor Ablauf der Frist.
  3. Eskaliert Elemente, die kurz vor Ablauf der Frist unvollständig bleiben, um die Compliance zu gewährleisten, da das Risiko besteht, dass eine nicht lizenzierte Person weiterhin Kunden betreut.
  4. Bestätigt den Erneuerungs-/CE-Abschluss und aktualisiert den Tracking-Datensatz.

Datenquellen

Datenbank für staatliche Lizenzen/CE-Anforderungen Individueller Abschlussstatus

Worauf es abzielt

  • Lizenzen/CE vor Ablauf erneuert Ziel 99%
  • Vorfälle mit erloschenen Führerscheinen Ziel 0