Servizi finanziari · Conformità

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Tieni traccia e ricorda ai consulenti/agenti le scadenze per il rinnovo della propria licenza e della formazione continua.

App di cui hai bisogno

CRM Salesforce, HubSpot o il tuo CRM locale per lead e contatti. Connettiti durante la configurazione
E-mail in entrata Consenti all'agente di leggere e rispondere alle domande via e-mail. Connettiti durante la configurazione

Come funziona

  1. Monitora la scadenza della licenza e il completamento della formazione continua di ciascun consulente/agente per stato, tramite il sistema di monitoraggio delle licenze.
  2. Invia promemoria a intervalli prestabiliti prima della scadenza.
  3. Riassegna gli elementi rimanenti incompleti in prossimità della scadenza alla conformità aziendale, dato il rischio che un individuo senza licenza continui a servire i clienti.
  4. Conferma il rinnovo/completamento CE e aggiorna il record di monitoraggio.

Origini dei dati

Database statale sulle licenze/requisiti CE Stato di completamento individuale

A cosa mira

  • Patenti/CE rinnovate prima della scadenza Bersaglio 99%
  • Incidenti con patente scaduta Bersaglio 0