Services financiers · Conformité

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Suivez et rappelez aux conseillers/agents leurs propres dates limites de renouvellement de licence et de formation continue.

Applications dont cela a besoin

GRC Salesforce, HubSpot ou votre CRM local pour les prospects et contacts. Se connecter pendant la configuration
E-mail entrant Laissez l'agent lire et répondre aux demandes par courrier électronique. Se connecter pendant la configuration

Comment ça marche

  1. Surveille le statut d'expiration de la licence et d'achèvement de la formation continue de chaque conseiller/agent par État, via le système de suivi des licences.
  2. Envoie des rappels à intervalles définis avant la date limite.
  3. Transmet les éléments restant incomplets à l'approche de la date limite à la conformité du cabinet, étant donné le risque qu'une personne sans licence continue de servir les clients.
  4. Confirme le renouvellement/achèvement du CE et met à jour l'enregistrement de suivi.

Sources de données

Base de données des licences d'État/exigences CE Statut d'achèvement individuel

Ce qu'il cible

  • Permis/CE renouvelés avant expiration Cible 99%
  • Incidents de licence expirée Cible 0