Финансови услуги · Съответствие

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Проследявайте и напомняйте на съветниците/агентите за техните собствени срокове за подновяване на лиценза и продължаващото обучение.

Приложения, от които има нужда

CRM Salesforce, HubSpot или вашият местен CRM за потенциални клиенти и контакти. Свързване по време на настройка
Входящ имейл Оставете агента да чете и отговаря на запитвания по имейл. Свързване по време на настройка

Как работи

  1. Наблюдава статуса на изтичане на лиценза и завършване на продължаващо обучение на всеки съветник/агент по държави, чрез системата за проследяване на лицензи.
  2. Изпраща напомняния на определени интервали преди крайния срок.
  3. Ескалира елементи, които остават незавършени близо до крайния срок до твърдо съответствие, като се има предвид рискът нелицензирано лице да продължи да обслужва клиенти.
  4. Потвърждава завършването на подновяване/CE и актуализира записа за проследяване.

Източници на данни

База данни за държавни лицензи/изисквания за CE Индивидуално състояние на завършеност

Какво цели

  • Лицензи/CE подновени преди изтичане Цел 99%
  • Инциденти с изтекъл лиценз Цел 0