Фінансові послуги · Відповідність

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Відстежуйте та нагадуйте радникам/агентам про їхні власні ліцензії та терміни поновлення продовження освіти.

Потрібні програми

CRM Salesforce, HubSpot або ваш місцевий CRM для потенційних клієнтів і контактів. Підключіться під час налаштування

Вхідна електронна пошта Дозвольте агенту читати та відповідати на запити електронною поштою. Підключіться під час налаштування

Контролює закінчення терміну дії ліцензії та статус продовження освіти кожного консультанта/агента за штатом за допомогою системи відстеження ліцензій.
Надсилає нагадування через встановлені проміжки часу до кінцевого терміну.
Передає пункти, які залишаються незавершеними ближче до крайнього терміну, до твердої відповідності, враховуючи ризик того, що особа без ліцензії продовжить обслуговувати клієнтів.
Підтверджує завершення оновлення/CE та оновлює запис відстеження.

База даних державних ліцензій/вимог CE Індивідуальний статус виконання