Финансовые услуги · Согласие

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Отслеживайте и напоминайте консультантам/агентам о сроках продления их собственных лицензий и непрерывного образования.

Приложения, которые нужны

CRM Salesforce, HubSpot или местная CRM для потенциальных клиентов и контактов. Подключитесь во время настройки
Входящая электронная почта Позвольте агенту читать и отвечать на запросы по электронной почте. Подключитесь во время настройки

Как это работает

  1. Отслеживает истечение срока действия лицензии и статус завершения непрерывного образования каждого консультанта/агента в зависимости от штата с помощью системы отслеживания лицензий.
  2. Отправляет напоминания через заданные промежутки времени раньше установленного срока.
  3. Передаёт вопросы, остающиеся незавершенными ближе к крайнему сроку, на предмет строгого соблюдения требований, учитывая риск того, что нелицензированное лицо продолжит обслуживать клиентов.
  4. Подтверждает продление/завершение CE и обновляет запись отслеживания.

Источники данных

База данных государственных лицензий/требований CE Статус индивидуального завершения

На что он нацелен

  • Лицензии/CE продлены до истечения срока действия Цель 99%
  • Инциденты с истекшим сроком действия лицензии Цель 0