Financiële diensten · Naleving

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Volg adviseurs/agenten op en herinner ze aan de verlengingsdeadlines van hun eigen licentie en permanente educatie.

Apps die dit nodig heeft

CRM Salesforce, HubSpot of uw lokale CRM voor leads & contacten. Maak verbinding tijdens de installatie
Inkomende e-mail Laat de agent e-mailvragen lezen en beantwoorden. Maak verbinding tijdens de installatie

Hoe het werkt

  1. Controleert per staat de status van de vervaldatum van de licentie en voltooiing van de permanente educatie van elke adviseur/agent, via het licentievolgsysteem.
  2. Verzendt herinneringen met vaste tussenpozen vóór de deadline.
  3. Escaleert items die dicht bij de deadline onvolledig blijven naar strikte naleving, gezien het risico dat een persoon zonder vergunning klanten blijft bedienen.
  4. Bevestigt verlenging/CE-voltooiing en werkt de trackingrecord bij.

Gegevensbronnen

Database met staatslicenties/CE-vereisten Individuele voltooiingsstatus

Waar het op gericht is

  • Licenties/CE verlengd vóór de vervaldatum Doel 99%
  • Incidenten met verlopen licenties Doel 0