Serviços financeiros · Conformidade

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

Rastreie e lembre os consultores/agentes sobre seus próprios prazos de renovação de licença e educação continuada.

Aplicativos que isso precisa

CRM Salesforce, HubSpot ou seu CRM local para leads e contatos. Conectar durante a configuração
E-mail de entrada Deixe o agente ler e responder perguntas por e-mail. Conectar durante a configuração

Como funciona

  1. Monitora o status de expiração da licença e conclusão da educação continuada de cada consultor/agente por estado, por meio do sistema de rastreamento de licenciamento.
  2. Envia lembretes em intervalos definidos antes do prazo.
  3. Escala os itens que permanecem incompletos perto do prazo para garantir a conformidade, dado o risco de um indivíduo não licenciado continuar a atender os clientes.
  4. Confirma a conclusão da renovação/CE e atualiza o registro de rastreamento.

Fontes de dados

Banco de dados de requisitos de licenciamento estadual/CE Status de conclusão individual

O que ele visa

  • Licenças/CE renovadas antes do vencimento Alvo 99%
  • Incidentes de licença caducada Alvo 0