الخدمات المالية · امتثال

Adviser License Renewal Tracking (Firm-Facing)

تتبع وتذكير المستشارين/الوكلاء بالتراخيص الخاصة بهم والمواعيد النهائية لتجديد التعليم المستمر.

تطبيقات هذا يحتاج

إدارة علاقات العملاء Salesforce أو HubSpot أو إدارة علاقات العملاء (CRM) المحلية الخاصة بك للعملاء المحتملين وجهات الاتصال. الاتصال أثناء الإعداد

البريد الإلكتروني الوارد دع الوكيل يقرأ ويجيب على استفسارات البريد الإلكتروني. الاتصال أثناء الإعداد

مراقبة حالة انتهاء الترخيص وإكمال التعليم المستمر لكل مستشار/وكيل حسب الولاية، عبر نظام تتبع الترخيص.
يرسل تذكيرات على فترات زمنية محددة قبل الموعد النهائي.
تصعيد العناصر التي تظل غير مكتملة بالقرب من الموعد النهائي إلى الامتثال الصارم، نظرًا لخطر استمرار فرد غير مرخص في خدمة العملاء.
يؤكد التجديد/استكمال CE ويحدث سجل التتبع.

قاعدة بيانات متطلبات ترخيص الدولة/CE حالة الإنجاز الفردي