Servizi finanziari · Conformità

Know-Your-Customer (KYC) Periodic Refresh

Raccogli informazioni periodiche sull'aggiornamento KYC necessarie per la continua conformità normativa.

App di cui hai bisogno

CRM Salesforce, HubSpot o il tuo CRM locale per lead e contatti. Connettiti durante la configurazione

E-mail in entrata Consenti all'agente di leggere e rispondere alle domande via e-mail. Connettiti durante la configurazione

Identifica i conti soggetti a periodico aggiornamento KYC in base al programma di revisione basato sul rischio dell'istituto, tramite la piattaforma KYC.
Richiede informazioni aggiornate (stato occupazionale, conferma della fonte dei fondi, aggiornamenti sulla titolarità effettiva per le entità) utilizzando il formato strutturato richiesto.
Inoltra qualsiasi modifica sostanziale o risposta incompleta al team di conformità per la revisione.
Conferma il completamento dell'aggiornamento e aggiorna il record di conformità, scritto sulla piattaforma KYC.

Programma di revisione della piattaforma KYC Requisiti di aggiornamento basati sul rischio