Services financiers · Conformité

Know-Your-Customer (KYC) Periodic Refresh

Collectez périodiquement les informations d’actualisation KYC nécessaires à la conformité réglementaire continue.

Applications dont cela a besoin

GRC Salesforce, HubSpot ou votre CRM local pour les prospects et contacts. Se connecter pendant la configuration
E-mail entrant Laissez l'agent lire et répondre aux demandes par courrier électronique. Se connecter pendant la configuration

Comment ça marche

  1. Identifie les comptes qui doivent faire l'objet d'une actualisation périodique du KYC selon le calendrier d'examen basé sur les risques de l'institution, via la plateforme KYC.
  2. Demande des informations mises à jour (statut d'emploi, confirmation de la source des fonds, mises à jour de la propriété effective pour les entités) en utilisant le format structuré requis.
  3. Transmet tout changement important ou réponse incomplète à l'équipe de conformité pour examen.
  4. Confirme l'achèvement de l'actualisation et met à jour le dossier de conformité, écrit sur la plateforme KYC.

Sources de données

Calendrier de révision de la plateforme KYC Exigences d'actualisation basées sur les risques

Ce qu'il cible

  • Comptes dus actualisés dans les délais réglementaires Cible 95%