Financiële diensten · Naleving

Know-Your-Customer (KYC) Periodic Refresh

Verzamel periodieke KYC-vernieuwingsinformatie die nodig is voor voortdurende naleving van de regelgeving.

Apps die dit nodig heeft

CRM Salesforce, HubSpot of uw lokale CRM voor leads & contacten. Maak verbinding tijdens de installatie
Inkomende e-mail Laat de agent e-mailvragen lezen en beantwoorden. Maak verbinding tijdens de installatie

Hoe het werkt

  1. Identificeert accounts die een periodieke KYC-vernieuwing nodig hebben volgens het op risico gebaseerde beoordelingsschema van de instelling, via het KYC-platform.
  2. Verzoekt bijgewerkte informatie (arbeidsstatus, bevestiging van de bron van de financiering, updates van uiteindelijk begunstigden voor entiteiten) met behulp van het vereiste gestructureerde formaat.
  3. Escaleert elke wezenlijke wijziging of onvolledige reactie ter beoordeling naar het nalevingsteam.
  4. Bevestigt voltooiing van de vernieuwing en werkt de nalevingsrecord bij, geschreven naar het KYC-platform.

Gegevensbronnen

KYC-platformbeoordelingsschema Op risico gebaseerde vernieuwingsvereisten

Waar het op gericht is

  • Vervallen rekeningen vernieuwd binnen de wettelijke tijdlijn Doel 95%