Финансови услуги · Съответствие

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Предоставете необходимите регулаторни оповестявания и надеждно улавяне на потвърждението.

Приложения, от които има нужда

CRM Salesforce, HubSpot или вашият местен CRM за потенциални клиенти и контакти. Свързване по време на настройка
Входящ имейл Оставете агента да чете и отговаря на запитвания по имейл. Свързване по време на настройка

Как работи

  1. Изпраща изискваното разкриване до всички засегнати клиенти според регулаторното задействане чрез CRM.
  2. Проследява потвърждението/получаването, където е необходимо, и изпраща последващи действия на тези, които не са потвърдили.
  3. Ескалира всеки акаунт, който не може да потвърди получаването в рамките на регулаторния период, към съответствие.
  4. Поддържа пълна одитна следа за доставка и потвърждение за целите на регулаторната проверка.

Източници на данни

CRM списък с клиенти Регулаторни изисквания за оповестяване и срокове

Какво цели

  • Изискваните оповестявания, предоставени в рамките на нормативния срок Цел 100%
  • Потвърждението е заснето, когато е необходимо Цел 95%