Serviços financeiros · Conformidade

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Forneça as divulgações regulatórias exigidas e capture o reconhecimento de forma confiável.

Aplicativos que isso precisa

CRM Salesforce, HubSpot ou seu CRM local para leads e contatos. Conectar durante a configuração
E-mail de entrada Deixe o agente ler e responder perguntas por e-mail. Conectar durante a configuração

Como funciona

  1. Envia a divulgação exigida a todos os clientes afetados de acordo com o gatilho regulatório, por meio do CRM.
  2. Rastreia reconhecimento/recebimento quando necessário e envia acompanhamento para aqueles que não confirmaram.
  3. Encaminha qualquer conta que não consiga confirmar o recebimento dentro do período regulatório para conformidade.
  4. Mantém uma trilha de auditoria completa de entrega e reconhecimento para fins de exame regulatório.

Fontes de dados

Lista de clientes CRM Requisitos e prazos de divulgação regulatória

O que ele visa

  • Divulgações exigidas entregues dentro do prazo regulatório Alvo 100%
  • Reconhecimento capturado quando necessário Alvo 95%