الخدمات المالية · امتثال

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

تقديم الإفصاحات التنظيمية المطلوبة والحصول على الإقرار بشكل موثوق.

تطبيقات هذا يحتاج

إدارة علاقات العملاء Salesforce أو HubSpot أو إدارة علاقات العملاء (CRM) المحلية الخاصة بك للعملاء المحتملين وجهات الاتصال. الاتصال أثناء الإعداد

البريد الإلكتروني الوارد دع الوكيل يقرأ ويجيب على استفسارات البريد الإلكتروني. الاتصال أثناء الإعداد

إرسال الإفصاح المطلوب إلى جميع العملاء المتأثرين وفقًا للمحفز التنظيمي، عبر إدارة علاقات العملاء (CRM).
يتتبع الإقرار/الإيصال عند الحاجة ويرسل المتابعة إلى أولئك الذين لم يؤكدوا ذلك.
تصعيد أي حساب لا يمكنه تأكيد الاستلام داخل النافذة التنظيمية إلى الامتثال.
يحتفظ بمسار تدقيق كامل للتسليم والإقرار لأغراض الفحص التنظيمي.

قائمة عملاء CRM متطلبات الإفصاح التنظيمي والمواعيد النهائية