Finansal Hizmetler · Uyum

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Gerekli mevzuat bildirimlerini teslim edin ve teyidi güvenilir şekilde kaydedin.

Gereken uygulamalar

CRM Potansiyel müşteriler ve kişiler için Salesforce, HubSpot veya yerel CRM'iniz. Kurulum sırasında bağlan
Gelen E-posta Ajanın e-posta taleplerini okumasına ve yanıtlamasına izin verin. Kurulum sırasında bağlan

Nasıl çalışır

  1. Mevzuat tetikleyicisine göre, CRM üzerinden etkilenen tüm müşterilere gerekli bildirimi gönderir.
  2. Gerekli olduğunda teyit/alındı bilgisini izler ve onaylamayanlara takip gönderir.
  3. Mevzuat süresi içinde alındığını teyit edemeyen herhangi bir hesabı uyumluluk ekibine yükseltir.
  4. Mevzuat denetimi amaçları için teslimat ve teyidin eksiksiz bir denetim izini tutar.

Veri kaynakları

CRM müşteri listesi Mevzuat bildirim gereksinimleri ve son tarihleri

Neyi hedefler

  • Mevzuat son tarihi içinde teslim edilen gerekli bildirimler Hedef 100%
  • Gerekli durumlarda alınan teyit Hedef 95%