Financiële diensten · Naleving

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Lever de vereiste wettelijke openbaarmakingen en leg de erkenning op betrouwbare wijze vast.

Apps die dit nodig heeft

CRM Salesforce, HubSpot of uw lokale CRM voor leads & contacten. Maak verbinding tijdens de installatie
Inkomende e-mail Laat de agent e-mailvragen lezen en beantwoorden. Maak verbinding tijdens de installatie

Hoe het werkt

  1. Stuurt de vereiste openbaarmaking via de CRM naar alle betrokken klanten volgens de wettelijke trigger.
  2. Houdt de bevestiging/ontvangst bij waar nodig en stuurt een vervolgbericht naar degenen die dit nog niet hebben bevestigd.
  3. Escaleert elk account dat de ontvangst niet kan bevestigen binnen de regelgevingsperiode naar naleving.
  4. Houdt een volledig audittraject bij van levering en bevestiging voor wettelijke onderzoeksdoeleinden.

Gegevensbronnen

CRM-clientlijst Regelgevende openbaarmakingsvereisten en deadlines

Waar het op gericht is

  • Vereiste bekendmakingen binnen de wettelijke termijn Doel 100%
  • Bevestiging vastgelegd waar nodig Doel 95%