Finanzdienstleistungen · Einhaltung

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Stellen Sie die erforderlichen behördlichen Offenlegungen bereit und erfassen Sie die Bestätigungen zuverlässig.

Apps, die das braucht

CRM Salesforce, HubSpot oder Ihr lokales CRM für Leads und Kontakte. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her
Eingehende E-Mail Lassen Sie den Agenten E-Mail-Anfragen lesen und beantworten. Stellen Sie während der Einrichtung eine Verbindung her

Wie es funktioniert

  1. Sendet die erforderliche Offenlegung über das CRM an alle betroffenen Kunden gemäß dem regulatorischen Auslöser.
  2. Verfolgt bei Bedarf Bestätigungen/Empfange und sendet Folgenachrichten an diejenigen, die keine Bestätigung erhalten haben.
  3. Eskaliert jedes Konto, das den Empfang nicht innerhalb des regulatorischen Zeitfensters bestätigen kann, zur Compliance.
  4. Pflegt einen vollständigen Prüfpfad der Lieferung und Bestätigung für behördliche Prüfungszwecke.

Datenquellen

CRM-Kundenliste Regulatorische Offenlegungspflichten und Fristen

Worauf es abzielt

  • Erforderliche Offenlegungen innerhalb der gesetzlichen Frist Ziel 100%
  • Bei Bedarf wird eine Bestätigung erfasst Ziel 95%