Services financiers · Conformité

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Fournissez les informations réglementaires requises et capturez les accusés de réception de manière fiable.

Applications dont cela a besoin

GRC Salesforce, HubSpot ou votre CRM local pour les prospects et contacts. Se connecter pendant la configuration
E-mail entrant Laissez l'agent lire et répondre aux demandes par courrier électronique. Se connecter pendant la configuration

Comment ça marche

  1. Envoie la divulgation requise à tous les clients concernés selon le déclencheur réglementaire, via le CRM.
  2. Suit l'accusé de réception/réception si nécessaire et envoie un suivi à ceux qui n'ont pas confirmé.
  3. Transmet tout compte qui ne peut pas confirmer la réception dans le délai réglementaire vers la conformité.
  4. Maintient une piste d'audit complète de la livraison et de l'accusé de réception à des fins d'examen réglementaire.

Sources de données

Liste des clients CRM Exigences et délais réglementaires en matière de divulgation

Ce qu'il cible

  • Informations requises fournies dans les délais réglementaires Cible 100%
  • Accusé de réception capturé si nécessaire Cible 95%