Servicios Financieros · Cumplimiento

Regulatory Disclosure Delivery & Acknowledgment

Entregue las divulgaciones regulatorias requeridas y obtenga el reconocimiento de manera confiable.

Aplicaciones que esto necesita

CRM Salesforce, HubSpot o tu CRM local para clientes potenciales y contactos. Conectarse durante la configuración
Correo electrónico entrante Deje que el agente lea y responda consultas por correo electrónico. Conectarse durante la configuración

como funciona

  1. Envía la divulgación requerida a todos los clientes afectados según el activador regulatorio, a través del CRM.
  2. Realiza un seguimiento del acuse de recibo/recibo cuando sea necesario y envía un seguimiento a aquellos que no lo han confirmado.
  3. Escala al cumplimiento cualquier cuenta que no pueda confirmar la recepción dentro del plazo regulatorio.
  4. Mantiene un pista de auditoría completa de entrega y acuse de recibo para fines de examen reglamentario.

Fuentes de datos

lista de clientes de CRM Requisitos y plazos de divulgación reglamentaria

A qué se dirige

  • Divulgaciones requeridas entregadas dentro del plazo regulatorio Objetivo 100%
  • Acuse de recibo capturado cuando sea necesario Objetivo 95%